Chi tiết, căn cứ kết quả giám sát, rà soát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho thấy, ông Trần Việt Thắng (địa chỉ 58 Xuân Thuỷ, phường Thảo Điền, quận 2, TP.HCM) đã có hành vi vi phạm luật pháp về chứng khoán và thị phần chứng khoán.
Trong đấy, ông Trần Việt Thắng đã sử dụng các account đứng tên mình và đứng tên người khác để tiến hành giao dịch sắm, bán, khớp đối ứng cổ phiếu giữa các account với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu Doanh nghiệp cổ phần Lâm nghiệp Sài Gòn (mã FRM – sàn UPCoM) và cổ phiếu Doanh nghiệp cổ phần Đầu cơ Thương hiệu Việt (mã ABR – sàn HoSE).
Ngày 21/7/2023, UBCKNN đã Quyết định xử phạt ông Trần Việt Thắng số tiền 575 triệu đồng và cùng lúc buộc nộp lại số lợi trái phép có được do tiến hành hành vi vi phạm là 87,2 triệu đồng.
